銷售管理人員自我評價 篇1
一、內部控制自我評價的概念及內容
內部控制自我評價是指企業董事會或類似機構對內部控制有效性進行全面評價、形成評價結論、出具評價報告的過程。內部控制有效性是指企業建立與實施內部控制對實現控制目標提供合理保證的程度，包括內部控制設計的有效性和內部控制運行的有效性。
根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的有關內容，企業建立與實施內部控制應當包含五個基本要素：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督。因此，企業在開展內部控制自我評價工作時，應圍繞內部控制這五個基本要素，結合企業業務特點和管理要求，確定內部控制評價的具體內容，建立內部控制評價的核心指標體系，對內部控制設計與運行情況進行全面評價。
二、國有企業開展內部控制自我評價的背景
20xx年，美國在安然事件后頒布的《薩班斯-奧克斯利》法案要求上市公司在年報中必須包括公司內部控制狀況的陳述并要求公司管理層對內部控制的有效性進行負責。20xx年，中國航油集團下屬子公司-中國航油（新加坡）股份有限公司因石油衍生交易，總計虧損5.5億美元，凈資產僅為1.45億美元，嚴重資不低債，最后不得不向新加坡最高法院申請財產保護。由此，社會投資人和民眾對國有大中型企業的內部控制執行能力產生了巨大的疑問，究竟是什么原因導致該企業走向末路？實際上，中航油（新加坡）公司在成立后不久便建立了相應的內部控制體系和風險管控體系，其根本原因在于公司缺乏對內部控制體系運行情況進行定期的評價。
國資委作為中央所屬企業的監管機構，一直以來對國有企業的內部控制建設與實施工作極為關注。尤其是20xx年，按照財政部等五部委印發的《企業內部控制基本規范》和配套指引的有關要求，國資委下發了《關于加快構建中央企業內部控制體系有關事項的通知》（國資發評價[20xx]68號），要求各企業立足自身實際，建立健全內部控制體系；采取有效措施，確保內部控制有效執行；加強評價與審計，促進內部控制持續改進與優化。同時要求各中央企業自20xx年開始，向國資委報送內部控制評價報告。由此可見，不論從外部監管的角度，還是從企業自身內在管理要求來看，內控評價工作都已成為國有企業每年必做的一項重要工作任務。
三、當前國有企業內部控制自我評價存在的問題和不足
近年來，國有企業通過實施內控評價工作，企業內控與風險管理意識不斷增強。通過對日常業務中發現的缺陷進行分析、整改，解決了管理上存在的不足之處與薄弱環節，不同程度上促進了企業經營管理水平的提升。但是另一方面，國有企業的內部控制評價工作推進程度、工作成果參差不齊，在實際工作中還存在一些問題，主要體現在以下方面：
1、缺乏領導層足夠的重視
現階段，一些國有企業正處于規模迅速擴張期，也就是所謂跑馬圈地的時期，公司大部分的人力、財力傾注于跑項目、拿項目上。另一方面企業在迅速擴張的同時，也在下大力氣抓經營、抓效益。企業的領導層對內部控制自我評價工作的重視程度遠遠不夠，有的企業領導層甚至認為，內控評價工作做與不做，做好與做不好，對企業的經營發展意義不大，對內控評價工作的實質內涵缺乏正確理解，沒有認識到內控評價工作對企業發展的巨大潛力。這種潛力或許不是立竿見影的，但在企業的長遠發展中，將會賦予企業強有力的發展動力。
2、內控建設相對滯后
一些企業內控建設工作剛剛起步，內控體系還未建立健全，或已建立但未健全，雖然制定了相應的規章制度，但制度可能并未覆蓋公司的全部重點業務，未形成統一的制度體系；有的企業雖然建立健全了內部控制，但制度的有效性還存在問題，即使制度本身是有效的，但實際執行還有許多問題，甚至有的企業出現兩層皮現象，制度定的是一套，實際執行是另一套。由此可見，部分企業在內控建設方面存在的問題還很多，內控建設工作基礎比較薄弱。
這里舉一個例子，大家耳熟能詳的萬科公司，這家企業的內控建設已形成比較規范的體系，主要體現在兩大特色上。一是制度規范化，萬科的內部網站上有一個制度規范庫，其制度主要是工作指引型的，告訴員工遇到問題如何操作。萬科規范的制度體系使得公司內部很少出現繁瑣的請示匯報，提高了工作效率，降低了內部交易成本。二是流程優先，在制定每一項新制度前，首先要考慮流程的規范，在流程中充分考慮總部與地區公司、總部各部門之間的對接，考慮最直接、有效的渠道，打破上下級、各部門之間的剛性職能束縛。有了這樣扎實的內控體系做基石，內控評價工作開展起來也就會有的放矢、水到渠成了。
3、缺乏業務層面的積極參與
目前大多數企業內控自評工作由內審部門牽頭組織實施，未設立專職內控評價崗位，而是由內審人員兼職來做，其它部門的內控自評工作也是由部門人員兼職承擔。企業大部分人員均初次接觸這塊業務，缺乏實踐經驗。
另一方面，由于對內控評價工作的認識程度不足，業務層面操作人員未能積極參與到公司內控評價工作中來，只是被動接受這項工作。自評工作由全員參與最后演變成為內部審計人員的工作任務。內部審計人員由于其專業的局限性，對公司的重點業務并不能全面掌握與了解。因此，缺乏業務層面的積極參與，也會使內控自評工作脫離經營實際，流于形式。
4、不同類型的企業未能有效實施具有自身特點的內控評價工作
目前，大部分國有企業都是以集團公司的形式存在，旗下管理幾百家企業，這些企業所從事的業務板塊也是千差萬別，不盡相同。管理層級有的到了三級、四級，其中多數二級企業都是管理型公司，而三級、四級企業主要是生產型企業為主。[好工具范文網 faNWEN.HAo86.COm]
集團公司在開展內控評價過程中，制定了統一的表格模版，例如內控評價工作底稿、內控缺陷認定表、內控缺陷匯總表等。集團公司下屬所有企業都統一使用這種格式開展自評工作，認定內控缺陷。然而，下屬企業在開展自評工作時，未結合自身業務實際對表格進行適當調整，只是照搬現成的模板。在筆者看來，也許這套模板對管理型企業比較適用，而對生產型企業而言，就不一定是信手拈來可以用的。
5、未與信息化管理相結合
在當前市場競爭日益激烈的情況下，企業要想獲得長遠發展，必須要不失時機地改變傳統的工作方式，由單一的手工模式向現代化、信息化模式轉變，內控評價工作也不例外。
目前部分國有企業已經建立了內審的信息化平臺，實現了在線審計、信息共享等功能。但絕大部分企業尚未建立內控評價工作的信息化渠道，內控評價工作單純依賴手工編寫、人工報送，致使內控評價工作效率不高、工作效果不明顯。
四、完善企業內部控制自我評價的對策及建議
企業內部控制自我評價的建立和健全是一項長期的工作，不是一蹴而就的。內部控制自我評價作為一種管理工具，在實踐中將不斷得到改善和持續改進。從長遠來看，內部控制自我評價工作在國有企業有著巨大的提升空間。根據企業在開展內控自評工作中出現的上述問題，筆者對如何進一步完善企業內控評價工作進行了思考與分析，主要包括以下幾個方面：
1、加強對內控評價工作的`培訓和宣貫，轉變企業員工理念
做好內部控制自評工作，需要一定的資源，如人力、時間成本等，因此，管理層經營觀念的轉變，以及強有力的支持是必不可少的。公司各級領導的重視和支持，能夠為內控評價工作創造良好的內部環境和工作條件，企業全體員工的積極參與，是保證內控評價工作順利開展的先決條件。
企業可以通過組織培訓、專題座談會等形式，加強對內控評價工作的宣貫，提高全體員工的認知與理解，提升業務人員操作能力，有利于內控評價工作的全面開展。從另一角度來看，企業在開展內控評價工作的過程中，通過查找和發現內控缺陷，并組織實施整改，可以進一步補齊管理短板，提升管理水平?？傊瑑瓤卦u價工作能有效促進企業發展質量的改進和提升，促進企業改善經營管理，夯實發展基礎。
2、加強內控體系建設，奠定內控評價工作的堅實基礎
內控建設是一個漫長的動態過程，需要長期不懈的努力。企業應結合自身現狀，根據成本效益原則，制定相應的內控目標。并不斷總結經驗，完善內控體系，保證內控能夠與公司日常經營管理相適應。另一方面，內控建設必須滲透到公司經營管理的各項業務過程和各個操作環節，涵蓋所有的部門和崗位，才能保證內控建設工作落到實處。在內控體系構建完成后，企業對內控體系的持續改進和完善應建立常態化機制。
企業內控評價工作的成功與否很大程度上依賴于內控體系的建立健全。如果內控體系未建立或不健全，那么內控評價工作也會成為無源之水、無本之木。換言之，內控體系建設是內控評價工作的根源所在。內控體系建設與內控評價相輔相成，互相促進，內部控制評價工作是內控體系建設的重要保證環節，它的有效開展將促進內控體系建設的進一步優化與改進，從而對企業發展起到積極的推動作用。
3、與企業自身實際緊密結合，對內控工作做出更全面的評價
不同的企業在實施內控自評的過程中，有共性的東西，同時必然存在個性化差異的地方。企業應結合行業特點、生產經營性質等因素，制定出詳細的實施方案，并對內控評價工作統一模板做細致的分析，找到與自身企業最適當的契合點，并對個別差異的地方做進一步補充與完善。只有細致入微地開展內控評價工作，才能更全面地發現內控中的缺陷，并對缺陷產生的原因做出分析和判斷。
4、利用信息化管理手段，提升業務水平
隨著互聯網和電子商務的興起，依托信息化發展也成為必然趨勢。大多數國有企業的信息化平臺建設與時俱進，基本能夠滿足業務發展的需求。其中內審信息平臺建設日趨成熟，逐步建立起與現有的財務集中核算系統、資金管理系統、全面預算管理系統等的業務對接，實現遠程審計和非現場審計。因此，在成熟的內審信息平臺上，再增加一個內控評價子模塊，通過不同業務模塊之間的數據共享、資源共享，形成工作合力。同時也能大大提高內控評價工作效率，更好地為企業發展服務。
銷售管理人員自我評價 篇2
公司內部控制是指公司為了提高生產效率、降低生產經營成本、保護自身經濟資源，確保會計信息準確可靠以實現其生產經營目標，在遵循相關法律法規的前提下制定并實施的降低各類風險的手段和過程，包括制定公司規章制度、配套相關流程、檢查評價流程實施等貫穿整個生產經營活動的一個完整體系。
公司在制定一系列公司規章制度、完善內部控制工作流程后，一般會采用不同的形式進行檢查評價，以檢驗是否在實際工作中落實到位，風險得到有效管控。內控的檢查評價包括自我評價、專項評價、綜合評價等等多種形式，其中自我評價即為一種較為客觀、有效的評價方式。穿行測試則是自我評價中自上而下、自始而終的一個評價工具。
一、穿行測試的概述
(一)穿行測試的概念
穿行測試是由測試人員對公司某個時間段的生產經營活動或某一特定交易自始至終的行為追蹤，以檢查和評價公司各項內部控制流程設計是否可行、在實際工作中是否得到了有效實施，是公司內部控制管理的手段，也是內控自我評價中最真實、最全面、最客觀的一種評價方法，因此可稱為公司內部控制自我評價中的法寶。
穿行測試較早用于審計，是審計人員了解被審計單位業務流程及其風險管控的.一項審計程序。后來被公司作為檢驗手段用于公司內部管理。
參與穿行測試的人員需要具備一定的業務能力和熟悉公司的生產經營狀況。在整個穿行測試過程中可扮演多個不同的角色，既是公司管理人員，又是生產線工人，裁判員、運動員于一身。測試人員在每一個環節上既要熟悉操作過程，同時又要進行分析和判斷。但由于需要投入較大的精力、時間和專業人員，大多數公司管理者并不持積極地態度，從而忽視了穿行測試所能帶來的潛在利益。
(二)穿行測試的方法
穿行測試的對象既可針對單項交易過程，也可以針對公司整個生產經營，穿行測試沒有約定俗成的方法，不同的行業、不同的經營過程所采用的方法也不盡相同。測試的方法一般包括：詢問、抽檢、調閱、實地查看以及過程追蹤等。
二、裝卸公司的穿行測試
煙臺港裝卸公司主要從事化肥、煤炭、糧食等貨物的港口裝卸業務，其中化肥吞吐量占了50% 左右，已成為國家乃至世界知名的化肥進出口作業碼頭公司。公司打造出精裝化肥品牌，與公司保質保量的生產作業及行之有效的內控管理是分不開的。公司的領導及員工對內控工作極為重視，每年由內控辦組織相關人員對各項內控流程進行評價，其中穿行測試是必不可少的評價工具。在此，筆者把裝卸公司在穿行測試過程中取得的經驗和不足與大家進行一下交流。
(一)抓住主線，追根溯源。
裝卸公司作為生產單位，存在著兩個關系到生產主線的流向：一個是貨物流向，一個是票據流向。貨隨票走，票限貨行，就像鐵路的兩條鐵軌彼此沒有沖突而又缺一不可。裝卸公司的貨物流向主要是指貨物輸運，可分為貨物進港和貨物出港。貨物進港按照輸運方式分為鐵路集港(術語稱之到重)、公路進港(術語稱之市入)和水路進港(術語稱之進口)。貨物出港按照輸運方式分為鐵路出港、公路出港(術語稱之市提)和水路出港(術語稱之出口)。裝卸公司目前主要的貨類是化肥，化肥的裝卸是以火車到重卸車及裝船出口為主。
因此，在本年度的穿行測試中，測試人員就以化肥作業為主，貫穿整個生產作業主線。首先，測試人員到公司調度室，按照生產組織管理流程的要求從貨源計劃開始，調閱了貨源預控表、公司晝夜生產計劃等相關業務報表，確定以某一條船的化肥直取裝船出口的作業進行測試。本次測試的貨物流向為到重卸車裝船出口，分為車場、場船兩個操作過程，涉及調度室、商務科、流機隊、固機隊以及裝卸隊等部門或作業單位。測試人員在旁聽了調度室交班會和配工會之后，在調度室內勤處了解到化肥的到重時間、作業安排、船舶到港、停泊泊位等信息，并取得了相關作業的工票號。
(二)貼班測試，即時評價。
測試人員征得公司領導同意后，開始循著工票號進行貼班測試。根據作業安排，測試人員到商務科理貨室，調取生產系統內由理貨人員補充更新的工票號的理貨信息。然后隨著理貨員到碼頭現場，查看化肥的卸車、運輸、裝船的作業情況。在現場，測試人員檢查作業人員、作業機械是否按定點配工流程的要求按時到場開工;網絡兜、篷布、墊皮等生產備品是否準備到位?；首鳂I過程中，測試人員巡檢各作業線的作業人員和作業機械是否按照貨運質量管理的要求進行標準作業。每條化肥作業線完成后，作業單位通過生產系統分別將工票信息補錄完整：比如商務科補錄作業開完工時間、作業噸數、質量批注等信息;流機隊補錄機械臺時、司機姓名等信息。最后，測試人員到作業票審核室對由此生成的作業票進行調閱，檢查計件工人的工資核定是否正確、部門的考核是否到位。
在數天的貼班測試過程中，測試人員對照公司內控實施細則和相關規章制度采用抽檢、詢問等方式逐項檢查、即時評價：比如抽檢生產系統錄入更新是否及時準確;相關臺賬是否齊全;到現場評價生產單位間各道工序的銜接是否緊密等等。
(三)票據追蹤，貫穿全線。
該項作業的票據流向為辦票提貨計費結算。船舶靠泊化肥裝船作業前，代理公司提交貨物代理合同、港口作業單、單船收款單等相關資料和證明，貨運室簽章后即為辦票，將有關票據發送至作業單位，作業單位據此票據以及代理公司提供的裝船指令辦理放貨裝船手續。作業完畢后貨運室根據作業單位返還的相關單據進行計費，然后與代理公司進行結算。
為測試票據在流轉過程中是否及時、準確、完整，到重化肥卸車完畢后，測試人員到商務科中轉室查閱了鐵路運單、火車卸車臺賬等資料。裝船完畢，作業票據由商務科倉庫批注完整后遞交到商務科貨運室，貨運室檢查核對后進行計費結算。測試人員在貨運室抽樣檢查單船收款單、港口作業合同、港口作業單和出入庫匯總表等，調閱計費系統數據、報表以及對賬資料，評價是否按照費收管理流程辦理計費結算。
至此，該化肥卸車裝船作業過程的穿行測試結束。在整個穿行測試過程中，測試人員對個別流程也進行了單項測試評價，如網絡兜、篷布等生產備品的采購、管理、報廢的內控流程。
術有專攻，業有所長，測試人員分別從專業、非專業不同的角度對穿行測試所涉及的內控流程提出了各自的意見和建議。對于未按照內控實施細則執行的情況，當場提出，區別對待。屬于技術上的原因確需修改流程的則進行記錄并組織相關單位討論修訂，而屬于流程有效但未嚴格執行的違規操作則作為評價缺陷記錄在案，并要求立即整改。
裝卸公司的穿行測試具有即時評價的特點。測試人員在確定測試目標時，為了得到真實的測試評價結果，會選定未來幾日即將作業的生產任務作為目標，提前制定計劃，即時追蹤評價。測試人員將自己作為普通工作人員，在實際作業過程中都按照制定的規章制度和內控流程進行測試，這樣才能發現流程設計缺陷或違規操作情況。當然，也有不盡如人意之處。比如：公司作業區域廣、涉及單位多、時間跨度大、測試人員少。在以整個生產主線測試時，測試人員只能選擇重點進行追蹤測試，對于非重點則是事后評價或作為特定行為進行單獨穿行測試，此處不再贅述。
銷售管理人員自我評價 篇3
一、體系運行情況概述
2008年，我院在全面實行ISO質量管理的基礎上，推行績效管理，始終重視廣大教職員工對人、財、物管理的參與權和監督權，并逐步摸索出具有我院特色的、行之有效的“三個體系一個平臺”管理模式。形成了“管理有目標， 過程可監控，執行有記錄，績效重考評”的良性循環狀態。
1、目標計劃管理體系： 這一體系的目的是將學院的辦學方針、長遠目標以及近期目標以不同層級的文件形式表達出來，然后依據這些目標制定出相應的計劃，并將學院的方針、目標、以及實現這些方針和目標的計劃層層分解到每個部門和每一個員工，從而達到“千斤重擔萬人挑，人人頭上有指標?！钡哪康摹?/p>
2、質量管理體系： 這一體系的核心是強調“過程管理”，其基本理念為“質量不是結果，而是過程”。通過對“過程”的有效監控和管理來實現預期的結果。這一體系由三級文件構成：一級文件為《質量手冊》，這級文件對各級領導、各部門的崗位職責、權限等進行明確的規定，真正使各項職責“橫到邊縱到底”；二級文件為《程序文件》，這級文件規定了我院17個涉及到全院多個接口部門的重大日常性工作的流程。其目的在于在事關我院全局性重大工作中使全院各部門協調一致，按照規定的方法和步驟，規范性完成各自的任務。三級文件為《作業指導書》，這級文件主要為部門的制度、規程、崗位職責以及相關的記錄表單，其主要目的在于對部門自身各項工作的有序展開提供技術支持，并為部門質量管理的有效性的審核和評價提供證據。過程管理的核心內容為“制度”和“程序”，制度的目的在于如何防范錯誤，而程序的目的是如何把事情做對。
3、績效考核管理體系： 這一體系規定了全院績效考核的層級、頻次和方法?！翱己司褪菆绦辛Α?，這一體系的目的是通過績效考核，驗證全院各級領導、各個部門及每一名員工是否按質量管理體系的規范要求，履行各自的職責，完成既定的目標任務。
4、OA平臺：這是我院自主研發的以速度為標志的動態信息管理控制平臺。這一工作平臺的主要目的在于降低管理成本、減少管理層級、加快信息傳遞和反饋的速度、提高決策的科學性和可靠性、提高我院的管理效率并為上述三個體系提供技術支持。目標計劃管理體系、質量管理體系、績效考核管理體系和OA平臺一起合稱為“三個體系一個平臺”，構成了具有我院特色的，完整的管理系統，使全院各部門及每一名員工可以在這一平臺上方便、快捷、高效率完成各自的工作，從而使我院的質量監控具有全員性、全程性和全面性，使我院的質量管理實現系統化、標準化、程序化、透明化、自動化。
二、體系運行的成效
1、運行“三個體系一個平臺”的管理模式，完善了各級各類體系文件；
2、實現“兩網”合一，增強了管理體系文件的準確性，增強了對敏感信息的管控。建立合理的激勵機制。營造了良好的校園文化，制定合理的考核制度和薪酬分配制度，從而增強每位員工的責任心，激發積極性和創造性；
3、創立及完善“院務公開”、“教學平臺”、“義工平臺”、“資產管理”等欄目的內容；完善了“策劃公開”、“工會監督”及“綜治公開”的內容和形式，提高了工作效率，使監督工作落到實處。
4、新版質量手冊中，對領導及中層主管的職責和權限進行了修訂。增加了“后勤服務中心”正科級機構。制定領導班子承諾書，中層干部承諾書也進行了修改和完善。
5、修訂“B版控制程序”內容；
6、將教學質量綜合評估的職責劃歸到質量管理辦公室，不斷探索教學質量評估的新方法，使教學質量評估在公正、公平、公開方面逐漸完善；
7、周考核、半月考核、月匯總、年總評工作日趨規范；完成顧客滿意度問卷調查及體系運行投訴事件的督查督辦工作；
8、實現了全員“工作日志”電子化，對工作日志書寫的規范及考核進一步完善；做好各項記錄工作。工作日志、工作總結、質量記錄等組成了學校的經驗數據，除了可追溯外，還可為學校下一步工作度量提供依據。一方面可快速、正確處理出現的類似問題；另一方面，當我們再設計類似的工作時，可以較準確的制定實施方案，實施方案就會更有針對性；
9、增加《質量監督工作規程》文件，完善質量（包括教學、非教學、食品）監督工作；完善督查督辦機制，使訴求渠道進一步暢通；真正落實“誰主管、誰負責”的原則。重視“關口前移，著眼預防”，解決“四不為”的問題；
10、推動和落實義工工作，創建節約型校園的活動，樹立節約光榮，浪費可恥的風氣，將節約理念融入到每個崗位中；將“應知、應會、應精”文件的考核工作落到實處；加強監督，完善考核，確保體系管理的有效性；
11、落實和完成學院“綜合治理目標責任書”的各項指標，維護學校、部門穩定工作，做好安全、防火、防盜、防毒、防爆、防泄密、防突發性災害事故工作；消除安全隱患；
三、倡導新型的辦學理念
1、校訓：格物致新 厚德澤人；
2、共同價值觀：講規則、負責任、公開透明、團隊精神、享受工作；
3、學校育人理念：教書育人、管理育人、服務育人、環境育人；
4、定位：由醫學類向非醫學類延伸，由?？茖哟蜗虻奖究茖哟芜^渡；
5、學校共同愿景：讓學校與教職員工共同成長；
6、學校質量方針: 依法辦學、質量強校、關注顧客、誠信服務、持續改進、務實創新；
7、學校培養目標：創辦學生滿意的學校，培養社會滿意的'人才；
8、學校質量承諾:追求完美，不斷提升教育服務品質，使政府和社會信任、學術認可、學生和家長滿意；
9、學校的人才取向：優秀教師、優秀管理人員；
10、學校經營理念：運用先進企業的管理手段，低成本、差異化經營，不遺余力地使學校增值；
11、學校管理理念：以學生為中心、教育服務、全面質量管理、持續性改進；
12、學校共同信念:堅信制度治校方可使學校持續發展；堅信基于人道主義為核心的愛心和奉獻精神是學校立校之本；
13、學校的工作要求：“四確?！薄八膹娀薄八牟蛔尅保?/p>
（1）確保按照科學發展觀的要求完成部門的各項工作；強化創新意識；不讓布置的工作在我部門延誤；
（2）確保履行承諾中的各項承諾；強化服務及質量意識；不讓需要辦理的事項在我部門積壓；
（3）確保完成各項工作目標；強化大局意識；不讓不協調、不文明的現象在我部門發生；
（4）確保不斷提升部門人員的各項素質；強化以人為本的意識。不讓“分院現象”的形象在我部門受到影響。
四、體系運行存在的問題
體系管理以顧客為關注焦點，重視領導作用，強調全員參與和PDCA過程方式?！皼]有最好，只有更好”，對全院管理的各個層面、各個環節的“接口”進行流程設計，制定詳細的策劃方案，配合高效的考核體系，使管理更加規范化、科學化、標準化。最根本的要求是：“說＝寫＝做?！钡匀淮嬖谝韵聠栴}。
1、規則意識不強：規則意識是現代社會每個公民都應該具備的一種意識。但我們仍然有不少人規則意識不強，特權意識膨脹，把能規避規則的約束視為能事，把違規而不被追究視為特權。使實際工作完成的效果及成果大打折扣，使各項工作的策劃及執行不能保持一致性和適應性。違反了"做你所寫"的這一準則。所以，要讓遵守規則成為我們每一個人的內在需要。不讓需要辦理的事項在我部門積壓；
2、服務意識不強：服務意識是一種積極主動為顧客提供卓越服務的態度，是一個人對服務的理解以及在理解該服務后所表現出來的自覺性行為。服務意識強既是我們取得成功的保障，也是快樂工作的源泉。我們仍然有些部門，特權意識膨脹， 對工作程序理解不夠，不可避免會對工作埋下質量隱患。所以要努力提高部門辦事效率，增強責任心，服務大局。不讓布置的工作在我部門延誤；
3、隨意性強：體系有效運行最根本的要求是:“應該做到的要寫到，寫到的要做到，做到的要有記錄?！钡珜嶋H工作中仍然出現“只說不做”或者“只做不記”的情況，甚至出現行政命令代替程序、不經過相關領導的同意和簽發，隨便改變操作程序等現象?；蛘吣承┎块T在執行相關程序文件時理解不夠或圖省事，就錯誤地實行等現象。應加強培訓和學習，深入了解各項文件要求，以便將工作落到實處；使全體教職工進一步學習和熟悉質量文件；
四、提交評審會議通過的內容
1、改版《B版質量手冊》；修訂的《新版質量手冊》已經上掛“OA”網；對領導及中層主管的職責和權限進行了修訂。
2、改版《B版程序文件》，修訂的《新版程序文件》已經上掛“OA”網；在“B版程序文件”16個程序文件中，將“文件控制程序”、“記錄控制程序”、“標識管理控制程序”從二級文件移入黨（院）辦的三級文件中；將“產品質量監測控制程序”從二級文件移入到質量管理辦公室的三級文件中；
3、《新版程序文件》共17個。增加了“11學費收繳控制程序”“ 14招生工作控制程序”“ 15就業工作控制程序”“16節約型校園管理控制程序”； 將“院務公開監督工作規程”從三級文件中移入二級文件，修改為“17院務公開監督控制程序”
4、進一步完善“院務公開”、“教學平臺”、“義工平臺”、“資產管理”等欄目的內容；
5、進一步完善“策劃公開”、“工會監督”及“綜治公開”的內容和形式；
6、制定領導班子承諾書，中層干部承諾書內容也進行了修改和完善。
7、增加了正科級機構“后勤服務中心”。后勤服務體制試行所有權、使用權、經營權三權分離模式。后勤服務中心對學校后勤有經營權，實行模擬法人化的組織模式、產業化的經營模式、企業化的管理模式及市場化的服務模式；
8、綜合檢查小組人員變動情況：
組長：
成員：
9、各考核小組成員變動情況：具體見質管辦三級文件“考核組成員名單”。
五、總結
在最高管理者的帶領下，在管理者代表的全面指導下， 經過全體成員的共同努力，學校各項管理工作都能按照體系文件的要求去有序進行。使我院的各項工作實現系統化、標準化、程序化、透明化、自動化?？傊?，要繼續把“三個體系一個平臺”的作用發揮得更好；要不斷創新管理體系，嚴格執行“院務公開”的各項規定，認真做好“質量、管理、特色”三篇文章。我們相信，只要我們抓住機遇，深化改革，一定能夠克服和解決遇到的困難與問題，實現學院的可持續發展。
事實證明：科學的、先進的“三個體系一個平臺”創新管理模式在我院運行是有效的、適宜的、符合的。
銷售管理人員自我評價 篇4
我院藥劑科一直以來，嚴格按照《藥品管理法》，《藥品使用管理規》設置管理機構，成立了以分管院長為組長，由質量管理員、驗收員共同組成的質量管理機構，建立藥品進貨、驗收、儲存養護、調配全過程的質量保證體系，確保藥品使用過程中每個環節均在質量管理機構的監督下進行，并執行質量否決權。
一、藥品質量機構組織
醫療機構負責人：
分管院長：
藥事部門負責人：
質量負責人：
采購人員：
二、藥劑科人員培訓情況
藥劑科各部門負責人都具有大專以上學歷，具有藥師職稱，熟悉國家有關藥品管理的法律法規和藥品質量管理經驗，熟悉業務藥品知識，能堅持原則進行監督和檢查，并能獨立解決。建立了繼續教育培訓計劃，提高人員素質，對藥劑科人員每年進行健康查體，并建立健康檔案。
三、設施和設備
藥庫中合格區，待驗區，不合格區，退貨區，各區布局合理，貨架，墊庫板，避光，通風，照明，溫濕度調節及防蟲，防鼠，防火，防塵，防潮等設施設備俱全，能確保藥品儲存條件合理儲存并保證藥品的質量。
四、藥品進貨管理為保證購進藥品質量
醫院制定了《藥品購進管理制度》，在進貨時嚴格審核供貸單位的法定資格和質量信譽，審核購進藥品的合法性和質量可靠性。所購藥品均有合法票據，按規定建立完整購進記錄并進行歸檔保存。購進麻醉的`藥品，精神的藥品等特殊管理藥品從具有相應資格的藥品經營企業購進。
五、藥品質量驗收管理
藥品入庫驗收嚴格按規程進行，嚴格按法定質量標準和合同條款對購進藥品的質量進行逐批驗收，對藥品包裝、標簽、說明書及相關材料進行驗收檢查，驗收合格后再辦理入庫手續。藥品驗收記錄按規定記載供貸單位、數量、到貨日期、品名、劑型、規格、批準文號、批號、生產廠商、有效期、質量情況、驗收結論和驗收人員等項目內容。
六、藥品調劑
調劑藥品時，必須憑注冊的執業醫師開具的處方進行，藥品發放遵循“近效期先出”原則。中藥飲片的調劑和質量管理嚴格按照《醫院中藥飲片管理規范》執行。調劑的處方妥善保存，同時有專人負責藥品不良反應收集和報告。
醫院藥劑科對使用藥品各個環節，質量管理工作進行自查，從人員機構、管理制度、硬盤設施、管理記錄等方面進行全面的自查，基本上能達到藥品使用質量管理規范及實施細則要求。
銷售管理人員自我評價 篇5
一、綜述
200x 年度內，在公司推行“基礎管理年”、全面推進戰略導向管理體系的背景下，公司不斷完善內部控制制度，逐步調整對控股子公司的管理模式，進一步改進了內部控制體系，企業內部控制自我評價案例。
（1）公司內部控制的組織架構
公司已設立較為完善的組織控制架構，并制定了各層級之間的控制程序，保證董事會及高級管理人員下達的指令能夠被嚴格執行。明確界定各部門、崗位的目標、職責和權限，建立了相應的制衡和監督機制，確保其在授權范圍內履行職能。
（2）公司內部控制制度的建設情況
公司已建立信息披露事務管理、招標管理、財務管理、生產管理、銀行貸款管理、投資管理、藥品質量管理、內部審計、關聯交易管理、行政管理、全面預算管理、采購供應管理、擔保管理、合同管理、檔案管理、固定資產管理、計算機及網絡管理等專門管理制度。
（3）公司內部審計部門工作人員的配備情況
200x 年，經公司董事會批準，公司正式設立審計部，使內部審計職能從原董事會秘書處的職能中獨立出來，專門負責監督檢查公司及下屬企業的內部控制活動。作為公司的戰略監控工具，審計部除了開展內部控制、經濟效益、經濟責任以及財務狀況審計外，還介入招投標管理、二級企業資本性支出、投資兼并前的盡職調查業預算完成情況等事項。目前審計部共六人，部長一人，審計師兩人，審計員三人，全部具有本科以上學歷。
（4）200x 年公司建立和完善內部控制所進行的重要活動、工作及成效
200x 年6 月，公司董事會成立了審計委員會。審計部開始直接對審計委員會負責并匯報工作，為公司保證內部控制創造了更好的環境，自我評價《企業內部控制自我評價案例》。公司修訂了《三九醫藥股份有限公司招標管理制度》、《三九醫藥內部審計制度》，制定了《三九醫藥下屬企業內部審計條例》、《三九醫藥下屬企業管理辦法》、《三九醫藥安全生產管理制度》、《安全生產應急預案》、《商標管理制度》、《三九醫藥股份有限公司信息發布系統管理制度》、《公文管理制度》等制度。20xx年，隨著資產債務重組的完成，逐步加強對二級公司的管理控制，健全二級公司董事會等治理機構，通過業務指導、預算管理、績效考核以及內部審計等工具來加強二級企業的管理。根據公司管理的需要，強化了內部審計職能。審計部進行了包括內控制度審計、資本性支出后續審計、清算審計、經濟效益審計、工程決算審計、擬收購項目盡職調查等多種類型的審計工作，涉及公司本部及下屬企業共11 家企業，審計項目12 項。出具審計報告后，向各下屬企業下發《落實審計意見通知書》，要求各下屬企業嚴格按照審計建議進行整改，并將整改步驟、時間和責任人上報，以促進被審單位對審計建議的落實。此外，審計部以參加現場會議、通訊方式等形式參與了公司本部及下屬二級企業的各類項目招標共計58 個項目，確保了招標程序的規范。
二、重點控制活動
1、公司控股子公司控制結構及持股比例表
2、對控股子公司的管理控制情況200x 年，根據《三九醫藥下屬企業管理辦法》，公司加強了對控股子公司在財務、投資、營銷、供應、研發、人事行政管理等方面的控制，對下屬企業生產和質檢業務進行指導；通過委派董事、監事及重要高級管理人員的'方式，對部分子公司的管理層進行了調整；統一對子公司經營責任人的薪酬管理，統一規范了各下屬企業社會保險繳費標準，通過適當的方式對下屬企業經營班子進行業績考核。實現了對部分下屬企業資金的集中管理；初步建立了下屬企業法律風險監控制度。
3、公司關聯交易的內部控制情況
公司制定了《關聯交易管理辦法》，對關聯方、關聯關系、關聯交易價格、關聯交易的批準權限、關聯交易的回避與決策程序、對控股股東的特別限制、關聯交易信息披露、法律責任做了明確的規定，保證了公司與關聯方之間訂立的關聯交易合同符合公平、公開、公正的原則。報告期內發生的關聯交易，公司均按照相關規定履行審批手續之后實施，不存在與《關聯交易管理辦法》、《公司章程》及其他規定不符的情況。
