總結是指社會團體、企業單位和個人在自身的某一時期、某一項目或某些工作告一段落或者全部完成后進行回顧檢查、分析評價，從而肯定成績，得到經驗，找出差距，得出教訓和一些規律性認識的一種書面材料，它可以幫助我們總結以往思想，發揚成績，快快來寫一份總結吧。那么總結要注意有什么內容呢？以下是小編收集整理的期貨年終工作總結，歡迎大家分享。
期貨投資顧問工作總結 篇1
20xx年對于股票市場可謂是經歷了一個嚴冬，股指從年內的點3067點一路下探到2134點跌了30%。隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時間在外面發材料，發現人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解了，免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票啊？聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠啊？”簡直其氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶要么不給交流的機會，要么你說什么他都反對。由于行情不好，潛在客戶進入股市的意愿不強，老股民投資虧損，資產嚴重縮水，股票被套，交易量驟降。總之，今年算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落到習慣，習慣了就是沒有感覺了的意思。習慣了很可怕，但也正是因為習慣了，才不覺得可怕。希望這樣的失落不要再繼續，希望明年可以慢慢好起來。
現對于今年的工作總結如下：
一、遵守公司規章制度
本人嚴格遵守公司規章制作，不遲到不早退，認真完成領導交待的每項工作。在客戶招攬和客戶服務過程中遵循：誠實守信、勤勉盡責、公平對待客戶客戶利益優先原則。遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，遵守所服務證券公司的相關管理制度，規范執業，自覺維護證券行業及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益。
二、銀行駐點
銀行駐點，是每個證券經紀人必須經歷的，因為銀行是證券經紀人招攬客戶的渠道和營銷的平臺，在銀行可以接觸到很多優質客戶。20xx年通過銀行駐點，使我總結出以下幾點：
（1）親和力與交際能力是所應具備的第一要素。努力幫助大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不要胡亂回答，而是問柜臺或大堂經理，有把握正確的才回答。主要與三個人打好關系：一個是大堂經理，一個是銀行負責人（主任或行長），還有一個是最重要的，就是銀行的理財經理或客戶經理。
（2）在銀行駐點中最忌諱的就是三天打魚兩天曬網，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到別的證券公司咨詢和開戶，同時還會造成駐點人員與銀行之間的隔閡。
三、業務培訓與學習jz139.com
按照公司人力資源部的培訓安排，11年度參與公司組織的視頻培訓，認真學習了公司及證券業協會的新業務與規章制度。并積極參與證券業協會組織的證券從業資格考試《證券投資基金》《證券投資分析》《證券發行與承銷》且已全部通過考試。通過這些課程的學習，提高了我的職業素質和服務水平，增強合規意識、服務意識以及榮譽感、責任感。
四、電話回訪
對現有的客戶定期或不定期地進行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，每天將公司的資訊以短信或郵件的方式發給客戶，對成交及資產排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進行統計，發送生日祝賀和訂送生日蛋糕，提升客戶滿意度。這樣做的，絕不僅僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求，就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業操守及后續開必能力的.體現，因為營銷工作的終極目標，就是要做到能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現在有客戶的培養，最后基本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風險意識，客戶資產的縮水代表著交易量的萎縮，我們要盡的努力，將潛在客戶發展成現有客戶，將現有客戶培養成優質客戶。
以上是我本年度的工作總結，有不妥之處，請領導批評指正。
期貨投資顧問工作總結 篇2
時間轉眼即逝，一年的工作就這樣結束了，在這里首先要感謝公司給了我進入公司工作的機會，感謝公司給我們搭建了發揮自己才能的平臺，從今年5月3日進入公司，到現在已經已經快7個月了，在這段時間里我得到了很多的收獲，從而自己也有了很多感悟，回顧一年的工作，現總結如下：
主要工作內容
1、進入公司以來的一個月我大部分時間用于學習公司的各項規章制度，學習業務流程。
其中，公司的同事給了我很大的幫助，接下來，在部門領導的安排下，開始接觸項目，協助做項目審核的同事做一些輔助性工作。
2、跟隨部門領導和業務部同事對一些企業做了保前調查，針對企業的生產經營狀況，財務情況、還款來源等進行了綜合的評估。
3、開始獨立做擔保項目審核報告，截止到現在完成擔保項目審核總額7190萬元，其中已經放款的在保項目5390萬元。
4、審核業務合同，出具承諾函等，協助了項目經理到企業去簽訂合同，熟悉辦理反擔保的流程，目前獨立辦理過得項目反擔保有曲靖利民獺兔股權質押，房屋買賣公證，會澤金土地房屋抵押，宣威雙井商貿土地抵押。
5、跟隨部門領導對在保企業做保后調查，及時了解企業的經營情況，針對有可能出現代償風險的企業，作出相應的處置措施。
6、合理安排時間學習公司的各項規章制度，提高自己的業務水品。
期貨投資顧問工作總結 篇3
20xx年即將過去，20xx年正款款走來，那些“打臉”的年初計劃，你完成了多少?在過去一年里，海通期貨24小時全球交易中心的新生代操盤手們嚴守紀律、穩踏時間節奏，力爭在年末畫上完美的句號。
海通期貨24小時全球交易中心“全球對沖操盤手青年人才計劃”自開辦以來，累計收到近4000名懷揣操盤手之夢的青年學子報名，100多位學員通過筆試、面試等形式篩選進入到交易中心學習，超過20xx學員成功通過考核，實現實盤操作，去年4月至12月初，總體績效凈值達1.9。
回首一年的時光，細數走過的腳步，這里有汗水、有歡笑，有磨礪，也有夢想。初進時的不知所措、學習中的歷練、不斷進步時的喜悅，以及朝著操盤手之路不斷進階的努力，都承載著學員們的夢想一路前行。成長是最美好的時光，在這辭舊迎新的時刻，讓我們與這些新生代的操盤手們一起分享操盤手道路上的收獲與感悟。
“小貝”：既然選擇了遠方，就要風雨兼程
在交易中心的日子，學會了止損，學會了遵守紀律，學會了自己調整心態。收獲了策略，收獲了志同道合的朋友，收獲了一個找準前進方向的更好的自己。也許在未來的人生路上，迷霧還未散去，但在交易的路上，有交易中心導師的指點、學長的幫助、朋友們的互相扶持，自己的內心會更加堅定。既然選擇了遠方，就要風雨兼程。
交易上，生活中，不畏、不怖、不慫、不退、不磨嘰，大家共勉。
“羅尼”：零—漸悟—頓悟
進入交易中心兩個月的時間里，我學到了很多，對操盤也從零到漸悟，但要成為一個合格的操盤手，還需要積累。
進入交易中心的第一天，導師就叮囑我們要把一天當三天用，只有這樣，才能把成功的時間大大縮短。相對于剛進交易室，現在的自己克服了很多自身的弱點，比如惰性和交易當中的情緒化。但是在關鍵點和大局觀上，還需要完善。20xx年，我不能預見市場會變成什么樣，但我希望能夠盡快完善自己，力爭成為一名合格的操盤手。我對自己有信心，希望20xx年上半年能夠從漸悟到頓悟，然后在交易上找到適合自己的模式，把績效做上去!
“交易小兵”：前路坎坷，風雨同行
在交易中心半年的時間里，我的交易有了長足的進步。更重要的是，我明白了自我管理的重要性，心態、技術、邏輯都在不斷的失敗中得到了全方位的練習，也從學長身上學到了很多的經驗教訓。不管未來的路多么坎坷，我會與交易中心的勤勉堅強的學員們一起，結伴前行。
“行者”：交易中心實現我的'交易夢
曾經交易時全憑感覺，虧盈全靠運氣，內心煎熬煩躁。現在交易時，我可以做到開倉有理、平倉有據，內心自信篤定。操盤是一種人生，既可朝九晚五上班，又可以說走就走。交易可以實現我的人生夢，在交易中心的學習實現了我的交易夢!
“轉眼間”：砥礪前行
在交易中心導師及助教的幫助下，我逐漸形成了自己的一套研究和交易體系，雖然中間走了很多彎路，遭遇了很多挫折，但我變得更加成熟了。新的一年即將到來，我希望早日過關上線，真正開始自己的專業期貨投資人之路。
“風早”：遇見更好的自己
成為優秀操盤手的道路充滿艱辛，感謝經驗豐富的導師和師兄的指導，感謝真誠、熱心的同學與我共同學習研討，有了你們，我才能渡過難關，在交易的道路上越走越堅定。我希望在新的一年里遇見更好的自己。
“師太”：用心前行，收獲未來
在交易中心短短的學習時間里，我明顯感覺到了自己交易水平的提升。雖然穩定性還有待提高，但我已經找到了適合自己的交易系統，對交易也有了更深層的認識和理解。20xx年，用心前行，收獲未來。
“小王”：痛并快樂著
近四個月的培訓讓我對交易的專業性有了更深的了解，交易不僅僅需要一顆智慧的大腦，更需要一顆勤奮執著的心，每日十幾個小時的培訓，雖然讓我身體很疲憊，但對交易的執著與熱愛一直支持著我前進，痛并快樂著!也祝愿交易中心的學員們都能早日邁向自己的投資之路。
“脫韁之驢”：心態是必勝法則
我今年3月初來到交易中心，12月通過考核正式上線實盤操作。交易是一件痛苦的事，不過，在痛苦中，進步才能更快。在交易中，最重要的是要保持好的心態：寵辱不驚，閑看庭前花開花落;去留無意，漫隨天外云卷云舒。這是交易中最好的狀態，在激動快樂的時候要保持謙遜，不論市場好壞，保持敬畏之心。
20xx年，我的夢想很簡單，就是賺到100萬元。在交易中，我充滿自信，不會被一時的虧損所擊退，做我應該做的，將自己的潛力發揮到極致。
海通期貨24小時全球交易中心從無到有，從起步到壯大，學員們在這里互幫互助、共同成長，進而走上操盤手之路。20xx年，24小時全球交易中心將繼續帶領著學員們青春不老、不畏將來，一路演繹不平凡。
期貨投資顧問工作總結 篇4
1、情況回顧
畢業兩年多了，畢業之后換過一次工作，都不是很滿意。親友勸我不要頻繁跳槽，好好的在一個崗位待下去，我也迷茫過，奮斗過，找份相對安逸但并不是自己很喜歡的工作，然后結婚生子，度過余生。俗話說，“男怕入錯行，女怕嫁錯郎”，但我認為現今社會男孩子應該找準自己的行業，不應該以工作是否安逸為主。這一點很像找伴侶，一定要找適合自己，自己也喜歡的，并且有發展潛力的，這樣是才是對自己負責。
國外把職業生涯分為三個階段，第一個階段為見習，學徒階段(28歲以前)，在這個階段人應該嘗試各種行業和工作以選定終身從事的職業。經過兩年的摸索期，我初步感覺找到了自己喜歡的職業，而期貨行業也正是朝陽行業。但是否適合自己，還要看以后的工作感受。我一定會付出全部努力的。
2、經驗體會
來弘業三個多月了，我的感受，竟是又回到了學校，又感受到了那種大家一同努力拼搏互幫互助的氣氛。這是我在其它行業從業時沒有體會到的。很感謝弘業能給我這次學習成長的機會，也很榮幸和各位同仁共事。感謝徐經理給我來到這里的機會，感謝大家耐心的指專業知識，同時幫助我了解期貨業務，我謝謝大家的幫助。在我們最年輕最風華正茂的時候一起度過，這將是我們一生寶貴回憶和財富。
在工作上，我基本了解了我們的工作內容重點是開發客戶，寫期貨分析報告。之前因為對金融行業感興趣，看了不少關于經濟學和金融學的知識的'書籍，但都是走馬觀花，不是很深入。在這次的期貨從業資格考試的過程中讓我找到了學習的方法，同時在次感受了久違的考試的感覺。
我的職位是期貨客戶經理，客戶經理可以分為銷售，咨詢服務和綜合服務三種類型。我們都在努力成為綜合服務類的，不僅要自己去開發客戶，營銷金融產品，發展市場，而且要負責為客戶提供信息咨詢，專業分析等服務。這一崗位充滿競爭與挑戰性，要求我們必須掌握豐富的金融專業知識，市場營銷知識與技巧才能成為一個合格的客戶經理，才能為此職業奉獻的力量。
3、今后打算
作為期貨公司的客戶經理，首先要遵守職業道德，德字當先，遵守國家法律法規和行業規則。其次把從事期貨行業當做一份事業去做，而不僅僅是為了生計，努力提高自己的業務素質，愛崗敬業，無私奉獻，樂觀向上。
接下來，我會利用上班之余，把期貨的基礎知識好好鞏固，不懂的知識虛心想前輩請教。熟悉期貨法律法規。以法律法規繩約束自己的行為，按照操作準側嚴格執行業務流程，自覺接受組織和客戶的監督。
在上次開發客戶的過程中因為沒有和客戶說清楚銅是單邊別人說了單邊等問題讓我認識到表達清楚，同時還有很多問題我可能沒有考慮到的有待提高，語音表達能力，收集成功案例，開發客戶的突破。等等，我還要提高的地方太多太多。我只想靜下心來完成做好自己的每一件事，不浪費自己的時間充實的過完每天就無悔了。
期貨投資顧問工作總結 篇5
1、贏利的客戶中，85.2%的贏利來自于5單以內的贏利，扣除掉這5單，這部分客戶的大多數都是虧損。這5單的特點：持有日期基本上都在2個月左右，基本上都是單邊市場。
2、每日平均交易10次以上的客戶，3年平均收益率是-79.2%。每日平均交易5次以上的客戶，3年平均收益率是-55%，每日交易1次以上的客戶，3年收益率是-31.5%，每日平均交易0.3次以上的客戶，3年平均收益率是xx%；每日平均交易0.1次的客戶，3年平均收益率是59%。
3、贏利的客戶80%利潤由那些一年操作10次以內，平均操作周期2個月的客戶賺取。
4、所有止損的單，如果不平，有98.8%的概率在未來2周內扭虧為贏。
5、所有止贏的單子，如果不平，有91.3%的概率在未來2周內實現更大的贏利。
6、所有客戶的收益率呈現接近正態分布，很遺憾，這個正態分布的均值是-14%。
結論是：對大多數人而言是殘酷的（除非你是天才）
第一、頻繁的交易，基本上判了你死刑。（除非你是全國頂尖的短線高手，掌握穩定賺錢的短線操作方法。）第二、不要盼望你能在高拋低細的短線交易中獲勝，更不要靠直覺來炒期貨，恐懼是虧損的最直接原因。
第三、操作方法可以很簡單，行情非漲則跌，設置了止損拋硬幣下單也可以獲利，原理是虧小賺大，做多了就繼續持有讓利潤翻倍，止損了就認賠。
第四、操作周期越長心態越好，操作越輕松，利潤成果越大
期貨投資顧問工作總結 篇6
20xx年，受國家宏觀政策影響，資產業務發展受到一定制約，與此相反的是，隨著經濟發展，人民越來越富裕，對理財的需求卻是越來越大，同時，對理財服務水平的要求也越來越高。在這一年，招行、恒生銀行等股份制與外資銀行大量進駐中山，這些銀行對我行的中高端客戶虎視眈眈，極力以各種方式手段搶奪我行客戶，在競爭如此強烈的經營環境之下，為增強我行對外競爭力，行領導果斷決策，通過競聘方式，組建了財富管理團隊，分片區協助網點維護客戶，提升理財隊伍素質，并于本年6月13日正式上崗。
在分行黨委和個人金融部主任室的正確領導下，我們緊緊圍繞“建設省內卓越銀行”，20xx年率先實現凈利潤超6.8億的經營目標，積極籌備，部署計劃，踐行目標。
一、工作績效目標完成情況
截止11月末，管轄片區中高端客戶數量為x同比增長xx戶，中高端客戶資產額為xx萬元，同比增長xx萬元。重點產品營銷，包括基金營銷xx萬元，各支產品完成率分別為xxx人民幣理財產品共，同比增長
二、主要工作措施及成效
按照分行財富經理的職責范圍，我們分管的中西片區包括城區的中區支行、北區支行、西區支行、南區支行和沙溪、大涌支行共18個網點。我們的工作主要有加強對片區內理財經理的指導，協助支行吸收存款和銷售產品，以私人銀行為依托，引進高端服務內容。
在上崗以來的約半年工作中，我們總能認真履行本職工作職責，緊密配合分行完成省行下達的各項工作指標，圍繞省行“跑贏大市”和“率先實現百億利潤目標”的經營目標，落實分行各項工作部署和要求。勤跑網點，多打電話，全力以赴，和片區網點一起營銷客戶，力推重點產品銷售，促進中高端客戶數量與資產雙增長。做培訓，發短信，多管齊下，千方百計與片區理財經理保持良好有效溝通，促進理財經理綜合素養特別是專業技能、營銷技能及合規內控的全面提升。積極組織理財經理團隊活動，增強歸屬感，凝聚一切隊伍力量。做為分行財富管理工作新篇章的開始，我們的工作在行領導的關心與主任室的帶領下，取得了一定的成效，為我行個金條線今后工作的長足發展，積累了一些成功的經驗。
(一)立足本職，做好理財經理的相關工作
一是做好理財經理的培訓工作。財富經理團隊協作，共同完成全轄新聘任上崗理財經理的培訓工作，包括職業道德教育、風險內控要求、日常工作規范、產品知識普及與營銷技巧分享等，并將為上課而專門用心制作的PPT發送網點，供一線營銷人員參考使用。同時，將培訓工作日常化，對新業務、新產品及時做好培訓工作。
二是做好理財經理日常工作指引。及時將分行當前重點營銷信息轉達至各理財人員，恰如其分地為其分析，使大部分理財經理都能因勢導力，配合分行的各項業務順利發展。
三是做好理財經理背后的技術支持。我們自己用EXCEL表制作了基金定期定投的計算公式供所有營銷人員銷售演示，得到了使用并業績初見成效理財經理的肯定好評；在加息信息一出時，即為加息后是否轉存，我們計算出了各期限年次的天數供全轄參考使用，減少了理財經理的工作量。另一方面，我們也隨時為理財經理的個性化需求，比數據，編表格，做分析，找產品，滿足大家對中高端客戶營銷的服務需求。
四是駐點工作，以身作則，對新聘理財經理嘗試實踐帶教。在管轄片區網點的兩例經驗來看，效果較為明顯，在駐點期間都實現了產品的突破性銷售，同時，也得到了網點客戶對中行財富經理的高度認同。
五是業績追蹤，對做得好的理財經理及時肯定，多做精神激勵，使其漸入良性循環之佳境。對于業績暫落后者，多了解，多溝通，想方設法幫助其進步。同時，我們提出建議，對銷售業績達到一定目標的優秀者全轄郵件通報表揚，對我行每次的重點產品銷售做總結，并對業績優秀者，特別邀請主管行長頒發獎杯，以之鼓勵，形成理財經理隊伍銷售氣氛的你追我趕。
六是關心理財經理8小時以外的生活，做好家訪工作。關注內控，做好特別提醒工作，在孫文中路與石岐支行并網點營業期間，我們與孫文中路網點主任一起，重點關注理財經理做好過渡期間的客戶服務與日常工作，同時提醒網點主任要關注其動態變化，防止意外事件發生。
七是不定期組織理財經理班后休閑活動，調節理財經理生活，增強隊伍凝聚力。如理財經理歡樂夏日聚餐、江門龜峰山登山比賽等，促進了大家的相互交流，增加了理財經理的歸屬感。
(二)極盡己能，協助支行吸收存款和銷售產品
在今年的工作中，上級行對儲蓄存款工作極其重視，為此，我行也將其作為年度工作中的重中之重，尤為重視。
我們做為服務我行中高端客戶而組建起來的一支團隊，首先，對待外部競爭，我們齊心協力，不分你我，信息交流，資源共享，充分溝通，團隊合作，抓住一切機會，爭攬行外資金，提升我行市場份額。對于產品銷售工作，我們即聯系理財經理，又與網點主任保持溝通，同時也積極配合支行行長的`工作要求，做好營銷計劃，共同營銷客戶。
片區在20xx年熊貓金幣的前期銷售中，起到了較好地帶頭作用，引發了全行追逐銷售的良好效果。在重點基金國富中小與中銀雙利的銷售表彰中，片區三位新聘理財經理全部奪得并包攬全轄新人獎，還有兩位年資尚淺的理財經理亦取得銷售量與完成率的勝利獎杯。
(三)開展系列客戶活動，并以私人銀行為依托，引進高端服務內容，增強中高端客戶的忠誠度和貢獻度
為增強中高端客戶對我行的忠誠度與貢獻度，同時吸引新客戶，增加新的金融資產，我們與網點一起約訪客戶，滿足與激發客戶需求，請私人銀行家、投研顧問等團隊一起為客戶做資產配置建議書，成功實現產品銷售。籌劃并組織了系列客戶維護增值活動。在分行的大力支持下，成功舉辦了中高端客戶子女觀瀾湖夏令營。同時聯合私人銀行，組織簽約客戶親臨私人銀行觀賞亞運會開幕式彩排晚會，開展中高端客戶養生專賣講座。發展中行傳統優勢業務，邀請廣東省教育廳下屬出國留學服務專業機構辦出國留學講座，宣傳我行外匯等相關業務。攜手中銀境外機構，與中銀香港對有投資移民意向的目標客戶做香港投資移民講座等等。
(四)以實際行動支持分行IT藍圖上線工作，為100年行慶獻禮做出財富經理力所能及的貢獻。
今年是我行IT藍圖工作多年籌備推進的重要關鍵之年，配合分行工作，我們財富經理也是加班加點，毫無怨言。就算是國慶假期回家探親，在接到加班通知時，也是毫不遲疑地選擇了提前回到中山，熱情地投入我行的IT藍圖工作之中。
三、存在的問題、原因及改進計劃
6月份，我們開始嘗試財富管理模式的轉型，經過約半年的實踐，財富經理在高端客戶維護、理財隊伍培養，專業知識傳授、產品銷售方面均發揮了一定的作用，但我們的工作仍處在摸索探求階段，工作成果還不夠顯著，分管片區部分網點存在理財經理銷售活動量較少，產品銷售不理想，業績停滯，客戶基礎薄弱，儲蓄存款增長缺乏后勁等不足之處。新的一年，我們將緊密圍繞分行各項工作部署及主任室對財富管理工作新要求，有針對性地推動各項工作有效開展，務求取得新的突破。
在國家十二五規劃的開年之初，在當前高通脹經濟環境之下，人民群眾的儲蓄存款存在銀行“保本、保息、不保值”的狀況之下，為我們的財富業務發展提供了廣闊的空間，趁著國家發展新五年規劃的新風向，我們計劃明年再繼續努力。
期貨投資顧問工作總結 篇7
20xx年，我公司認真貫徹總公司在年初的工作會議精神，在總公司領導的大力支持下x期貨全體員工振奮精神、開拓進取、努力拼搏，在期貨行業嚴峻的發展形勢之下穩步發展，公司經營日趨成熟，對于公司的每一位員工來說，20xx年是一個繁忙、充實和不斷進步的一年。
一、20xx年工作目標完成情況
今年年初總公司的計劃工作會議下達給我們公司指標為：營業收入（含投資收入）萬元；營業費用x萬元；利潤x萬元；交易額x億元，客戶保證金增長率x%。
截至x月x日我公司客戶數達到x人，其中個人投資者x人，機構投資者xx戶，我公司共計實現收入x萬元，其中手續費收入x萬元，投資收入x萬元，營業收入完成計劃的x%；營業費用x萬元，與計劃相比x%，全年虧損x萬元，xx（完成利潤治標情況）；期貨成交金額x億元，同比增長x%；交易量達x手，同比增長x%；去年末客戶保證金余額x萬元，截至今年x月x日我公司客戶保證金余額達到x萬元，增長x%。
從期貨行業20xx年大環境來看，全行業重返虧損，期貨公司分化日趨加劇。由于市場萎縮、交易量下降、期貨公司的業務單一、生存競爭加劇等原因，傭金手續費再次下調。據統計，xx年平均傭金收入比例為總交易額的萬分之十五，而到今年，該比例還不到萬分之一，甚至達萬分之零點五。收入銳減，部分期貨公司的交易量本來就不大，形成虧損也是必然，所以，今年全行業虧損面達80%以上，這就使得20xx年全行業盈利的期貨業又出現了交大的回落，即使是交易量靠前的期貨公司也出現較大虧損的現象。所以，大部分的中小公司僅能勉強維持并瀕臨破產。
二、20xx年主要工作回顧
一、業務部在“防范風險、穩健經營”的思想指導下，加強與客戶的溝通，積極做好各項客戶服務工作，取得了一定的成績。
今年公司業務部做了期證合作方面的工作，在x證券xx營業部開了一個點，向證券客戶宣傳和普及期貨知識，并努力從中開發參與期貨的客戶。舉辦了投資報告會x場，與有意向投資期貨的客戶懇談x人/次，成功的開發了x名客戶參與期貨投資，截至本年度末，新增交易量x手，成交金額x元，手續費收入x元。并注重培養與發展居間人，共開發居間人x人，居間人開發客戶x人，交易量x手，成交金額x元，手續費收入x元。
今年x期貨經紀公司x營業部設址于我公司旁邊，開業之初，以極低的手續費吸引客戶開戶，適逢大有期貨經紀公司縮減營業面積，令不少投資者轉投其它期貨經紀公司。我們抓住機會，想方設法、積極主動的與這些投資者聯系，向他們宣傳和推介x期貨的優勢，不但穩住了現有客戶，還新開發了多名客戶，新增開戶數x個，新增保證金近x萬元，實現交易量x手，成交金額x元，手續費收入x元。
深入開拓市場，走訪客戶是業務部今年重要的一環。今年先后走訪了近x家企業，對省內飼料、棉花及金屬等企業進行了多次調研及開發，通過與來自不同領域的客戶交流、溝通，提高了我們對現貨市場及行業的認識，更真實地了解了客戶的需求，以套保入手，培養企業對期貨市場的興趣和感性認識，這就使客戶開發到客戶相關的服務均走上了正規。
二、市場部今年的工作主要放在穩定現有客戶上，確保客戶不流失，截至x月x日，本年度開發的客戶數達到x人，做單客戶數由去年的x人次減到今年的x人次，基本與去年持平。市場部為了給客戶提供優質的做單環境、準確的投資資訊做了大量扎實的、切實有效的工作，牢記“誠信為本、視客戶為上帝”的服務宗旨，對于前來開戶的客戶，熱情接待，
幫助其完成開戶手續；對于潛在客戶，熱情介紹公司業務；交易客戶若有疑難問題，則對其進行解疑答惑。市場部在人手不足的情況下，堅持做好交易大廳的管理工作，得到了客戶的一致好評。
三、電腦部為了保護公司計算機網絡系統安全、促進公司計算機網絡的應用和發展、保證公司網絡的正常運行，電腦部制定了“電腦設備管理制度”、“電腦網絡應急處理措施”、“電腦網絡安全解決方案”等，并對所有xx主機進行了補丁升級，安裝防病毒軟件，根據網絡安全風險和隱患，采取相應的安全防范措施，從而最大限度地解決可能存在的計算機網絡安全問題，保障公司網絡的安全運行。
隨著期貨電子化網絡的迅猛發展，我公司的日常經營和業務處理對計算機網絡系統的依賴性也與日俱增，一旦數據丟失或業務長時間停頓無法恢復對我公司可能帶來無法挽回的損失。針對這種情況電腦部現階段采取了諸如期貨交易系統雙機硬件熱備、雙機軟件熱備、線路備份、機房安全、數據備份等一系列的`安全防范措施，保障在遭遇突發情況時能及時恢復數據并在最短時間內恢復交易。電腦部還計劃明年能做到公司期貨交易所有業務數據異地備份，如果能做到的話，那么在本部機房數據被完全破壞后能異地恢復公司所有期貨交易業務，實現公司期貨交易正常運行的“三保險”。
四、這一年辦公室認真做好文秘檔案工作，積極協助公司領導搞好各項工作，撰寫相關材料，組織或協助組織召開各種會議，做好會議記錄。及時處理總公司及外來文件，領會文件精神，提前進行預期安排，然后再由領導簽閱。在復印工作上，辦公室落實專人負責，做好文印室保密和節約工作。在往年基礎之上，我們完成了公司檔案歸檔工作，分別對歷年來員工資料、收發文、大事記等應歸檔資料進行歸檔，發揮基礎檔案功能，切實為公司經營發展服務，這一點也得到了總公司的好評。
20xx年以來，辦公室按照中國證監會XX特派辦要求，不斷完善風險控制措施，風險實時報告制度落實到人，責任到人，推廣實施公司內控和保證金封閉運行等制度，嚴格督促高管人員及參照高管人員管理的人員執行季度報告制度，及時完整地向特派辦報送各種材料。配合相關部門進行全國經濟普查工作，確保數據的準確報送。
健全業務學習制度，重視對業務人員專業技能培訓。本年度多次組織相關業務人員和高管參加中國證監會的業務培訓，提高了員工的專業素質。《公司法》、《證券法》修訂后，辦公室組織全體員工進行了認真學習，還購買了相關資料發放給員工自學。
辦公室積極配合總公司和中國證監會XX特派辦完成各項檢查工作。按照中國證監會“從嚴要求”的原則，在客戶保證金、注冊資本、資產質量以及合規經營情況等方面與財務部一起準備了詳實材料，使公司順利通過20xx年的年檢。今年年初，我們及時做好了法人變更的相關工作，更換了期貨經紀業務許可證和營業執照等。
在保持共產黨員先進性教育期間，我公司達到了“提高黨員素質、加強基層組織、服務期貨市場、促進各項工作”的預期目的，取得了階段性成果。在活動開展中，我公司認真抓好每個細節，堅決做到把學習貫穿始終，進一步增強實踐“三個代表”重要思想的自覺性和堅定性；把求實效貫徹始終，堅持邊學邊改、邊議邊改、邊整邊改；把“兩手抓”貫穿始終，使先進性教育成果轉化為推動工作的動力，取得學習教育和業務工作兩不誤、兩促進的效果。
四、20xx年工作展望
我們認為：xx期貨市場從20xx年的恢復性增長，到今年的低潮，是一個向上發展的積蓄。其理由基于以下分析：
一、市場低迷是由于品種單一。例如，上海期貨交易所交易萎縮，致使銅風險加大之后，投資者選擇較小，損失較大。但只要新品種上市，即能影響市場信心——至少期銅可以增加交易量。
二、市場低迷是由于期貨公司退市，而這僅僅是監管措施加強而致。但現有近x家的規模明顯偏多，若一些惡性公司被清出市場，將會有所好轉。
三、市場低迷是由于經紀公司收入低下。但期貨公司由于業務太窄，只能是打價格戰。若有分級管理，就能得到緩解。
四、市場低迷品種太少，經不住世界經濟一體化的沖擊。企業進行期貨避險的需求在加大，能源、金屬、農產品機構投資者，仍然有很多，正等待開發。
五、市場低迷是由于金融期貨（國外80%是金融期貨）遲遲不能上市，但發行國債的財政部正在積極推出國債的遠期交易。
六、市場低迷是由于部分投資者熱情下降，資金外流與新開品種新增資金相抵后，大致相當。這主要是品種設計問題及品種上市機制問題，在套保、套利及具備現貨背景的機構進入后，就能有所改觀。這將促使期貨公司不要只盯住投機客戶，只打傭金價格戰。我們認為，這是中國期貨行業向前發展的“前兆”，而不是“嚴冬”的到來，它只是具有寒意的“倒春寒”。為了扭轉當前不利局面，我們將在20xx年重點做以下幾項工作：
一、知行并重，加快發展。全國人大常委會通過的新《證券法》、《公司法》于明年x月x日正式實施，這對進一步促進我國資本市場發展意義深遠。作為資本市場的組成部分，新《證券法》、《公司法》的推出同樣堅定了期貨市場發展的信心。我公司將根據中國證監會的要求，采取有效措施，大力宣傳“兩法”，認真貫徹“兩法”精神，努力實現公司的可持續發展。要樹立科學的發展觀，堅持規范運作，采取切實有效的措施加大市場開發力度。以貫徹落實“兩法”精神為契機，加強公司法制建設，使公司的制度體系更加適應市場發展的實際需要，在20xx年我們還會聘用專門的法律顧問，現在有關事宜正在運作之中。
二、加強培訓，提高企業無形資源水平。期貨市場在國內已有十三年的歷史，自20xx年起，已經進入到差異化競爭階段，即依靠企業核心競爭力爭取市場的階段。差異化競爭的關鍵是企業形成以無形內部資源為基礎的核心競爭力，而內部核心資源的關鍵是要以人為本。所以企業不僅應引進高素質的專業人才，更應該積極建立學習型組織，實行多方位的全員教育培訓。因此，20xx年我公司仍然加大員工的教育培訓，通過培訓使公司的核心競爭力真正得以體現，同時使公司的社會效益和經濟效益切實得以同步提高，為公司的健康、持續、穩定發展注入新的活力。
三、加大期市宣傳力度，順應市場發展要求。我們在開發客戶的過程中發現到有很多現貨貿易商雖然知道期貨市場能幫助企業避險，也習慣于參考期價進行現貨交易，卻沒有涉足期貨市場。一些規模較大的企業對期貨知識雖比較了解，但因經驗不足和心理準備不充分，對期市還處于觀望階段。所以能“走進客戶，走入市場”，多與現貨貿易商交流、溝通，是有相當市場的。
